深圳市龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收辦法

第一章  總則

　　第一條 為加強(qiáng)龍華區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目過程管理，規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收程序，根據(jù)國家、省、市和區(qū)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 區(qū)科技主管部門下達(dá)資助計(jì)劃后，以項(xiàng)目合同書、任務(wù)書、項(xiàng)目批復(fù)等文件（以下簡稱“立項(xiàng)合同文件”）約定研究內(nèi)容和完成指標(biāo)的事前類項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收工作適用本辦法。

　　第三條 區(qū)科技主管部門依據(jù)立項(xiàng)合同文件和相關(guān)資金管理辦法等，進(jìn)行過程管理和驗(yàn)收。

　　第四條 過程管理和驗(yàn)收工作遵循依法依規(guī)依約、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

　　第二章  職責(zé)

　　第五條 區(qū)科技主管部門主要職責(zé)是：

　　（一）負(fù)責(zé)簽訂立項(xiàng)合同文件；

　?。ǘ?duì)項(xiàng)目實(shí)施過程和項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

　　（三）受理審核項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的項(xiàng)目變更申請(qǐng)、撤銷申請(qǐng)、驗(yàn)收申請(qǐng)，并作出決定或者結(jié)論；

　　（四）組織或者委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收；

　?。ㄎ澹┡c項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金的使用單位，是項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全專項(xiàng)資金內(nèi)部管理制度，明確職責(zé)分工、支出標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，切實(shí)履行資金使用管理職責(zé)。主要責(zé)任是：

　?。ㄒ唬┌磁鷾?zhǔn)的項(xiàng)目要求實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行立項(xiàng)合同文件，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；

　?。ǘ┙㈨?xiàng)目資助資金及自籌資金的使用情況臺(tái)賬，落實(shí)項(xiàng)目預(yù)算中自籌經(jīng)費(fèi)，保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算、專款專用；

　?。ㄈ┡浜蠀^(qū)科技主管部門實(shí)施項(xiàng)目過程管理和驗(yàn)收工作、定期報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施情況、按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)；

　　（四）如項(xiàng)目發(fā)生變化，按規(guī)定時(shí)限提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)(備案)或撤銷申請(qǐng)；

　　（五）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財(cái)政資金；

　?。┞鋵?shí)區(qū)科技主管部門的其他工作要求。

　　第七條 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┌凑諈^(qū)科技主管部門要求規(guī)范過程管理和驗(yàn)收工作程序，配備工作人員和必要設(shè)施；

　?。ǘ└鶕?jù)過程管理和驗(yàn)收內(nèi)容的要點(diǎn)，配合區(qū)科技主管部門制訂過程管理和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理和驗(yàn)收工作；

　　（三）及時(shí)匯總專家組過程管理和驗(yàn)收意見，分析過程管理和驗(yàn)收情況，整理和歸檔相關(guān)材料；

　　（四）接受區(qū)科技主管部門的監(jiān)督，配合開展涉及過程管理和驗(yàn)收的檢查及調(diào)查工作；

　　（五）若出現(xiàn)違規(guī)行為，按照相關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。

　　第三章  過程管理

　　第八條 本辦法所稱過程管理是指區(qū)科技主管部門對(duì)已簽訂的立項(xiàng)合同文件所規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，即項(xiàng)目驗(yàn)收前的過程管理。

　　第九條 實(shí)行項(xiàng)目年度報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于每年4月底前，通過專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)報(bào)送截至上一年度項(xiàng)目執(zhí)行情況，無需提交紙質(zhì)材料。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下一年度一并上報(bào)。區(qū)科技主管部門對(duì)年度報(bào)告材料進(jìn)行形式審查。

　　第十條 立項(xiàng)合同文件中對(duì)項(xiàng)目階段目標(biāo)以及評(píng)估方式有明確要求的，按照立項(xiàng)合同文件要求執(zhí)行；立項(xiàng)合同文件中對(duì)項(xiàng)目階段目標(biāo)以及評(píng)估方式?jīng)]有明確要求，但項(xiàng)目資助金額100萬元（含）以上且執(zhí)行期2年（含）以上的，區(qū)科技主管部門在項(xiàng)目執(zhí)行期過半前后組織開展階段評(píng)估，一般采用專家考評(píng)或現(xiàn)場(chǎng)考察等方式進(jìn)行；對(duì)于其他項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門認(rèn)為有必要的亦可組織開展階段評(píng)估。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照區(qū)科技主管部門階段評(píng)估意見對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的問題進(jìn)行整改，并將整改情況書面報(bào)送至區(qū)科技主管部門。

　　第十一條 項(xiàng)目組主要成員發(fā)生變更；在項(xiàng)目總投入不減少且不超過特定預(yù)算科目控制限額的前提下，科研材料及事務(wù)費(fèi)（包含材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)等）和其他費(fèi)用（包含差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)等）預(yù)算科目調(diào)整，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前，通過專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)向區(qū)科技主管部門報(bào)備。

　　第十二條 具有下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前向區(qū)科技主管部門提出變更申請(qǐng)：

　　（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動(dòng)、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責(zé)，確需變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；

　?。ǘ┮蚩陀^原因?qū)е马?xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度被迫延遲的，可申請(qǐng)延期，一般單次不超過1年，總計(jì)不超過2次；

　?。ㄈ┮蚣夹g(shù)發(fā)展、需求變化等合理因素，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出技術(shù)指標(biāo)調(diào)整的；

　　（四）設(shè)備費(fèi)，人力資源費(fèi)（包含人員費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等），間接費(fèi)用（包含水電氣暖消耗、管理費(fèi)用、績效支出等）預(yù)算科目經(jīng)費(fèi)調(diào)整以及設(shè)備采購品目調(diào)整的；

　　（五）其他需要區(qū)科技主管部門批準(zhǔn)才可發(fā)生變更的情形。

　　第十三條 區(qū)科技主管部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后30個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)，如需組織專家評(píng)審論證的，最長不得超過3個(gè)月。未在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)的，區(qū)科技主管部門原則上不予受理，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照原立項(xiàng)合同文件要求執(zhí)行。立項(xiàng)合同文件在執(zhí)行期內(nèi)發(fā)生的變更情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告中進(jìn)行披露和說明。

　　第四章  撤銷與終止

　　第十四條 因客觀原因?qū)е马?xiàng)目無法實(shí)施、未開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)，或者項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為確有需要的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可在項(xiàng)目驗(yàn)收之前向區(qū)科技主管部門申請(qǐng)撤銷項(xiàng)目，并提交以下材料：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目撤銷申請(qǐng)書；

　?。ǘ╉?xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)；

　?。ㄈ┏蜂N事由相關(guān)證明材料。

　　第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的項(xiàng)目撤銷申請(qǐng)經(jīng)區(qū)科技主管部門審核同意后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)退回全部專項(xiàng)資金。項(xiàng)目撤銷后，該項(xiàng)目立項(xiàng)合同文件不再執(zhí)行。

　　第十六條 經(jīng)區(qū)科技主管部門認(rèn)定具有下列情形之一的，區(qū)科技主管部門可以終止項(xiàng)目：

　　（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組其他成員在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研誠信、安全、倫理等方面出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；

　?。ǘ┻^程管理中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題且拒不整改的；

　?。ㄈ┓欠ㄅ灿?、侵占、冒領(lǐng)、截留專項(xiàng)資金的；

　?。ㄋ模┦怕?lián)合懲戒對(duì)項(xiàng)目有重大影響的；

　　（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位因經(jīng)營異常等導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響或已不具備履行項(xiàng)目能力的；

　?。?dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施的其他情形。

　　第十七條 被終止的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門停止后續(xù)撥款，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì)，必要情況下可以邀請(qǐng)技術(shù)專家予以協(xié)助，確定資金追繳額度并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。自終止之日起三年內(nèi)區(qū)科技主管部門限制項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)新的區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目，不再推薦其申報(bào)上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。在受限之前已經(jīng)受理申請(qǐng)但該項(xiàng)目名單公示期尚未屆滿的，取消立項(xiàng)或獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第五章  驗(yàn)收

　　第十八條 驗(yàn)收內(nèi)容包括學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)完成情況，經(jīng)費(fèi)管理和使用合規(guī)性，科研過程規(guī)范性等事項(xiàng)。

　　第十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在立項(xiàng)合同文件規(guī)定的完成日期后6個(gè)月內(nèi)向區(qū)科技主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)。經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目完成日期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請(qǐng)驗(yàn)收。已撤銷或者終止的項(xiàng)目無需驗(yàn)收。

　　第二十條 申請(qǐng)驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向區(qū)科技主管部門提交以下材料：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書；

　?。ǘ╉?xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告；

　?。ㄈ╉?xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（僅要求區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金大于或等于30萬元的項(xiàng)目提供）；

　　（四）項(xiàng)目專項(xiàng)資金及自籌資金使用情況臺(tái)賬；

　　（五）立項(xiàng)合同文件約定指標(biāo)完成情況的相關(guān)證明材料。

　　驗(yàn)收申請(qǐng)材料的具體要求，區(qū)科技主管部門將在專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)中予以明確。

　　第二十一條 區(qū)科技主管部門對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。

　　第二十二條 對(duì)形式審查通過的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)成立驗(yàn)收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財(cái)務(wù)專家組成。驗(yàn)收專家應(yīng)當(dāng)依照項(xiàng)目驗(yàn)收辦法，科學(xué)、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收意見。區(qū)科技主管部門綜合專家驗(yàn)收意見，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收作出結(jié)論。驗(yàn)收專家的選取和管理參照《龍華區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審管理辦法》（深龍華科創(chuàng)〔2019〕15號(hào)）執(zhí)行。

　　（二）資助金額小于30萬元的項(xiàng)目適用于材料審查驗(yàn)收，由區(qū)科技主管部門組織專家經(jīng)審核材料、集體討論等程序形成專家組驗(yàn)收意見。資助金額大于或等于30萬元的項(xiàng)目適用于集中答辯驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收，由區(qū)科技主管部門組織專家召開專門會(huì)議，經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位匯報(bào)項(xiàng)目完成情況、專家質(zhì)詢、集體討論等程序形成專家組驗(yàn)收意見。

　　第二十三條 驗(yàn)收結(jié)論分為三種情形：合格、不合格和結(jié)題。

　　（一）經(jīng)驗(yàn)收專家組評(píng)分在80分（含）以上的，驗(yàn)收合格，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗(yàn)收合格通知。

　?。ǘ┚哂邢铝星樾沃坏模J(rèn)定為驗(yàn)收不合格，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗(yàn)收不合格通知。

　　1.經(jīng)驗(yàn)收專家組評(píng)分在80分以下的；

　　2.提供虛假驗(yàn)收材料、文件或者數(shù)據(jù)的；

　　3.項(xiàng)目實(shí)施期間未開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)的；

　　4.其他驗(yàn)收不合格的情形。

　?。ㄈ┮蚩陀^因素導(dǎo)致立項(xiàng)合同文件規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按立項(xiàng)合同文件相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位提交相關(guān)證明材料，經(jīng)驗(yàn)收專家組評(píng)審認(rèn)為合理屬實(shí)的，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗(yàn)收結(jié)題通知。

　　上級(jí)配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，在區(qū)級(jí)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金使用合規(guī)的前提下，參照上級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

　　第二十四條 驗(yàn)收完成后，區(qū)科技主管部門應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收結(jié)論予以公示5個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督。區(qū)科技主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位。

　　第二十五條 每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)，對(duì)首次驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門發(fā)放驗(yàn)收不合格通知并限制項(xiàng)目承擔(dān)單位申報(bào)新的區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目，不再推薦其申報(bào)上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，在受限之前已經(jīng)提交申請(qǐng)的項(xiàng)目按照流程繼續(xù)正常審核和撥付。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在收到驗(yàn)收不合格通知之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，并向區(qū)科技主管部門再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出驗(yàn)收申請(qǐng)的，驗(yàn)收結(jié)論維持“不合格”。整改后依然不合格的，區(qū)科技主管部門發(fā)放再次驗(yàn)收不合格通知，自再次驗(yàn)收不合格之日起三年內(nèi)限制項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)新的區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目，不再推薦其申報(bào)上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，在受限之前已經(jīng)提交申請(qǐng)的項(xiàng)目按照流程繼續(xù)正常審核和撥付；整改后合格的，區(qū)科技主管部門解除相關(guān)限制。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位為高校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等類型的，若驗(yàn)收不合格項(xiàng)目以單位整體申請(qǐng)和執(zhí)行的，則對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行限制；若驗(yàn)收不合格項(xiàng)目以單位內(nèi)部項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)和執(zhí)行的，則對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行限制，不對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行限制。

　　第二十六條 驗(yàn)收完成后，若項(xiàng)目結(jié)余專項(xiàng)資金，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按區(qū)科技主管部門要求將結(jié)余專項(xiàng)資金退回。

　　第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照本辦法第十九條規(guī)定期限及時(shí)申請(qǐng)驗(yàn)收，對(duì)于逾期不申請(qǐng)或不配合驗(yàn)收的，區(qū)科技主管部門將對(duì)相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位公示30個(gè)自然日。在公示期內(nèi)提交驗(yàn)收材料的，區(qū)科技主管部門正常組織驗(yàn)收。公示期結(jié)束后仍不提交驗(yàn)收材料的，區(qū)科技主管部門后續(xù)將不再受理該項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)并參照項(xiàng)目終止情形處理。

　　對(duì)于因上級(jí)部門未驗(yàn)收導(dǎo)致申請(qǐng)資料不齊全的，可先行提交驗(yàn)收申請(qǐng)，待后續(xù)資料齊全后由區(qū)科技主管部門組織驗(yàn)收；對(duì)于存在客觀原因?qū)е聼o法按期提交驗(yàn)收申請(qǐng)的，需在公示日結(jié)束之前提交書面延期驗(yàn)收申請(qǐng)材料，由區(qū)科技主管部門同意后延期組織驗(yàn)收。

　　第六章  附則

　　第二十八條 本辦法由區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)執(zhí)行并解釋。

　　第二十九條 本辦法自2021年3月15日起施行，有效期5年?！渡钲谑旋埲A新區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)局關(guān)于印發(fā)〈龍華新區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作管理規(guī)定〉的通知》（深龍華經(jīng)服〔2014〕240號(hào)）同時(shí)廢止。尚未驗(yàn)收完畢的區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

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